四方光電股份有限公司

　　首次公開發行股票并在科創板上市

　　網上發行申購情況及中簽率公告

　　保薦機構（主承銷商）：海通證券股份有限公司

　　四方光電股份有限公司（以下簡稱“四方光電”、“發行人”或“公司”）首次公開發行人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發行”）的申請已經上海證券交易所科創板股票上市委員會審議通過，并已經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）同意注冊（證監許可〔2021〕6 號）。本次發行采用向戰略投資者定向配售（以下簡稱“戰略配售”）、網下向符合條件的網下投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）與網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

　　發行人與保薦機構（主承銷商）海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”、“保薦機構（主承銷商）”）協商確定本次發行股份數量為 1，750 萬股。初始戰略配售預計發行數量為 262.50 萬股，占本次發行總數量的 15%。戰略投資者承諾的認購資金已于規定時間內匯至保薦機構（主承銷商）指定的銀行賬戶，本次發行最終戰略配售數量為 2，459，019 股，占發行總量的 14.05%。

　　戰略配售數量與初始戰略配售數量的差額部分首先回撥至網下發行，則網上網下回撥機制啟動前，網下發行數量調整為 10，578，481 股，占扣除最終戰略配售數量后發行數量的 70.33%；網上發行數量為 4，462，500 股，占扣除最終戰略配售數量后發行數量的 29.67%。最終網下、網上發行合計數量為本次發行總數量扣除最終戰略配售數量，網上最終發行數量及網下最終發行數量將根據回撥情況確定。

　　四方光電于 2021 年 1 月 29 日（T 日）通過上海證券交易所交易系統網上定價初始發行“四方光電”A 股 446.25 萬股。

　　本次發行在發行流程、申購、繳款環節有重大變化，敬請投資者重點關注，并于 2021 年 2 月 2 日（T+2 日）及時履行繳款義務：

　　1、網下獲配投資者應根據《四方光電股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》（以下簡稱“《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》”），按最終確定的發行價格與獲配數量，于 2021年 2 月 2 日（T+2 日）16:00 前及時足額繳納新股認購資金及對應的新股配售傭金。網下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產生的后果由投資者自行承擔。

　　網上投資者申購新股中簽后，應根據《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》履行資金交收義務，確保其資金賬戶在 2021 年 2 月 2 日（T+2 日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（主承銷商）包銷。